Kaynaklar
Düzeltici faaliyet; önemli veya tekrarlayan olay, uygunsuzluk, kontrol zayıflığı, denetim bulgusu, önemli hedef sapması, risk değerlendirmesi, şikâyet, test sonucu veya yönetim kararıyla açılabilir. Küçük ve tekil düzeltmeler kaynak kayıtta aksiyon ve kapanış kanıtıyla izlenebilir; ayrıca DÖF açılması zorunlu değildir.
Uygulama
- Uygunsuzluk ve etkisi açık, kanıta dayalı biçimde tanımlanır.
- Devam eden etkiyi sınırlamak için düzeltme uygulanır.
- Benzer durumların başka yerde bulunup bulunmadığı araştırılır.
- İnsan, süreç, teknoloji ve yönetim etkenleri dikkate alınarak, açılan DÖF’ün kapsamıyla orantılı kök neden analizi yapılır.
- Nedeni ortadan kaldıracak faaliyet, sorumlu, kaynak, hedef tarih ve beklenen kanıt belirlenir.
- Faaliyet gerçekleştirilir; ilgili risk, doküman, eğitim veya kontrol güncellenir.
- Belirlenen süre sonra etkinlik Üst Yönetim veya faaliyeti uygulamayan yetkin kişi tarafından kanıtla doğrulanır. Dış uzmanla bağımsız doğrulama yalnızca yüksek risk, iç denetim veya sözleşmesel gereklilik durumunda kullanılır.
Faaliyet yalnızca tamamlanmış olmasıyla değil, tekrar riskini kabul edilebilir düzeye indirdiği gösterildiğinde kapatılır. Geciken, etkisiz veya tekrarlayan faaliyetler Üst Yönetime yükseltilir.